Лицензирование
деятельности
| Лицензирование деятельности | Структура и организация ММВБ | Рынок ценных бумаг | Функции рынка ценных бумаг | Структура рынка ценных бумаг | Участники рынка ценных бумаг |
Все типы профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг производится на основе особого позволения - лицензии, выдаваемой ФКЦБ или же уполномоченными ею учреждениями на базе генеральной лицензии.
Органы, выдавшие лицензии, проверяют работу профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий, лицензией профессионального, участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
В соответствии с лицензией, с учетом стандартов и ограничений по совмещению отдельно взятых видов квалифицированной деятельности, предусмотренных Положением "О лицензировании различных видов квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг РФ", профессиональные участники вправе осуществлять такие виды профессиональной деятельности:
- брокерская деятельность;
- дилерская работа;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- деятельность по компании торговли на рынке ценных бумаг;
- депозитарная работа;
- клиринговая деятельность.
Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, работа по управлению ценными бумагами и депозитарная работа способны осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов квалифицированной деятельности с учетом требований, предъявляемых к профессиональным участникам, которые должны соблюдаться ими в процессе всего срока влияния лицензии.
ФКЦБ позже принимает решения, способствующие достижению поставленных целей, о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или же получения копии документально оформленного решения, способствующие достижению поставленных целей, лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.
Органы, выдавшие лицензии, проверяют работу профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий, лицензией профессионального, участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
В соответствии с лицензией, с учетом стандартов и ограничений по совмещению отдельно взятых видов квалифицированной деятельности, предусмотренных Положением "О лицензировании различных видов квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг РФ", профессиональные участники вправе осуществлять такие виды профессиональной деятельности:
- брокерская деятельность;
- дилерская работа;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- деятельность по компании торговли на рынке ценных бумаг;
- депозитарная работа;
- клиринговая деятельность.
Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, работа по управлению ценными бумагами и депозитарная работа способны осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов квалифицированной деятельности с учетом требований, предъявляемых к профессиональным участникам, которые должны соблюдаться ими в процессе всего срока влияния лицензии.
ФКЦБ позже принимает решения, способствующие достижению поставленных целей, о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или же получения копии документально оформленного решения, способствующие достижению поставленных целей, лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.
МЕНЮ:
 |
 |
 |
Лицензирование деятельности